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交易格式和支付金额

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第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回

前面已经提到,过去上市交易的基金份额主要是封闭式基金,但随着金融产品和基金产品的创新,随着证券市场发展的不断深化,开放式基金等也可以上市。对于开放式基金的上市交易,因为开放式基金在基金合同存续期间是可以通过申购买入、赎回卖出的,换句话说,开放式基金在可以上市交易以前,本身即具备买入与卖出的交易属性,但开放式基金传统的申购与赎回与基金份额的上市交易存在不同,从性质上看,它们的主要区别包括: (1)开放式基金的上市交易并不改变基金份额的总规模,但开放式基金传统的申购与赎回,都会导致基金份额总规模的变化。 (2)开放式基金的上市交易,基金份额的买入与卖出是通过公开集中竞价的方式,也就是说基金卖出人并不是基金管理人,而是其他基金份额持有人,同时由券商根据交易额收取佣金;但开放式基金传统的申购与赎回是直接向基金管理人或者其委托的基金销售机构申购与赎回。 (3)开放式基金的上市交易价格虽然与基金净值相关,但与基金净值并不完全相同,交易价格会随行就市,一般会围绕基金份额净值波动;但基金的申购与赎回是以基金份额净值为依据。

从目前已有的两个基金份额上市交易规则来看,其主要内容(具体内容可以参见两个交易所制定的基金份额上市交易规则)包括: (1)基金份额上市交易的条件。基金份额上市交易规则规定的基金份额上市交易条件与本法规定的基金份额上市交易条件基本相同。 (2)申请基金份额上市交易应提交的文件。 (3)上市程序。 (4)信息披露。基金在证券交易所上市后,基金信息披露义务人(以下简称信息披露义务人)应当按照有关法律、行政法规、规章及上市交易规则的相关规定,及时公开披露与基金有关的重大信息。上市基金应公开披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金资产净值和基金份额净值报告以及更新的招募说明书;法律、法规、规章及上市交易规则规定披露的其他报告,为临时报告。 (5)基金份额交易的停牌、复牌及暂停交易和终止交易的情形和程序。 (6)惩戒措施。

在出现法定的基金份额上市交易终止的情形后,证券交易所应当终止基金份额的上市交易;证券交易所终止基金份额的上市交易后,应当向国务院证券监督管理机构备案,以使得国务院证券监督管理机构可以全面了解证券市场动向,合理适时调整监管措施。对于基金管理人,根据证券交易所制定的上市交易规则,基金份额上市交易被终止后,基金管理人应当在收到证券交易所终止基金上市的决定之日起两个交易日内,在指定报刊和网站上登载《基金终止上市公告》. 《基金终止上市公告》应当包括以下内容: (1)终止上市基金的种类、简称、交易代码及终止上市日期; (2)有关基金终止上市决定的主要内容; (3)终止上市后基金登记、转让、管理事宜; (4)中国证监会和证券交易所要求的其他内容。

不过,在这里有一点需要注意的是,申购和赎回的申请当日有其自己的确定规则,与投资者发出申购或赎回指令的所在的日期可能有所出入。举个例子来说明,某基金的基金招募说明书中载明:“本基金申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所的交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00。如遇下列情况则顺延至下一开放日: (1)国内的节假日; (2)以下三个市场中有一个或一个以上的市场为节假日时:美国纽约证券交易所、卢森堡证券交易所和香港联合交易所。基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请,但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。”在这一例子中,如果某一投资者在非开放时间通过基金管理人委托的基金销售机构提出申购、赎回申请,虽然基金销售机构受理了投资者的申购、赎回申请,但实际从法律上说,有意义的申购日和赎回日实际是非开放时间结束后的第一个开放时间所在的那一日。实践中,细心的投资者通常会发现,如果在下午3点以后通过某商业银行的网上银行发生的申购、赎回申请,最后申购、赎回价格都是以第二日(如果遇法定节假日则是法定节假日后的第一个工作日)收盘时的价格为准。

根据本法规定,基金合同中应当对基金份额净值的计算方法进行约定。一般来说,基金份额净值的计算方法是基金资产净值总额除以发行在外的基金份额总份数。基金资产净值总额是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和,其构成主要有: (1)银行存款及其应计利息; (2)清算备付金及其应计利息; (3)根据有关规定缴纳的保证金; (4)应收证券交易清算款; (5)应收申购款; (6)股票投资及其估值调整; (7)债券投资及其估值调整和应计利息; (8)其他投资及其估值调整; (9)其他资产等。

根据本法规定,基金合同应当对基金份额申购和赎回的费用计算方式进行约定。以下是某基金的基金合同关于申购和赎回费用的约定,比较典型,可供参考: "1本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基基金合同金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。2投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费的25%归入基金财产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。3本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的5%. 4本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。5基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。"

基金份额净值计价差错被发现后,基金管理人应当立即纠正并防止损失进一步扩大: (1)立即纠正。将基金份额净值公告、会计记录、财务会计报告、中期和年度基金报告以及其他基金信息资料中错误的基金份额净值改为正确的基金份额净值。 (2)采取合理的措施防止损失进一步扩大。基金管理人发现基金份额净值计算错误时,应当立即通知基金托管人以及基金管理人委托的基金销售机构,按照正确的基金份额净值办理基金份额的申购、赎回及其他相关业务。同时,基金管理人应当检查会计凭证、会计账簿、会计报表及其他有关资料,并相互核对,检查会计机构、会计人员的会计核算工作,查找基金份额净值计算错误的环节和原因,并根据检查结果,采取完善会计制度和基金份额净值计算程序、加强检查和监督等措施,避免以后再出现基金份额净值计算错误的情况。 (3)基金份额净值计价错误达到其净值的05%时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。公告和备案的内容应当包括复查后正确的基金份额净值、造成基金份额净值计价错误的原因、采取防止今后出现计算错误的措施等。

第二,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(受损方)按差错处理原则给予赔偿承担赔偿责任。差错处理原则具体包括: (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(受损方),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有请求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

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浑南区2022年美丽宜居村村庄规划中标(成交)结果公告

服务要求:1、规划编制的深度及成果应依据国家、省、市乡村振兴相关政策文件,符合《沈阳市“美丽庭院、美丽村屯、美丽田园”建设三年行动计划》沈人居发[2021]1号、市自然资源局《2022年美丽宜居村村庄规划编制工作方案》相关规定,须满足《沈阳市实用性村庄规划编制导则》(试行)相关技术要求,规划期限至2035年。 ★2、规划最终成果须达到录入沈阳市“多规合一”平台的要求和标准。 ★3、现状情况踏勘与评价分析。综合分析村庄区位、资源优势;人口、经济、农业等现状发展特征以及交通、市政、公服等设施建设情况。 ★4、村庄发展定位及产业规划。结合村庄自身特征、明确村庄发展定位、发展模式,推进产业融合,制定产业发展策略。 ★5、村庄空间管制规划及居民点用地布局规划。严格落实上层次国土空间规划,划定村庄空间管制范围。同时明确村庄空间结构与功能分区,对居民点予以合理规划布局。 ★6、公共服务设施规划。完善村庄公共服务设施配置,合理规划布局。 ★7、交通及市政设施规划。完善村庄交通体系、市政设施体系,改善农村人居环境。 ★8、文化、生态、景观、风貌等规划。尊重村庄生态环境、历史文化、地域文化,合理利用、有效传承。结合农民住房建设意向,提升农房建设设计和服务管理水平,进而改善农民居住条件和居住环境,提升乡村风貌。 ★9、近期建设规划。提出近期建设内容,列举项目库。 ★10、规划成果编制。编制说明书、图纸、汇报材料,提供纸质装订成果2套及电子文件1套(说明书为word/pdf格式,图纸CAD格式,汇报材料PPT格式。) ★11、专家论证。项目中期及验收阶段由采购单位组织不少于1次专家论证(视项目实际情况确定,论证费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。 ★12、后续咨询服务。最终成果提交后,为规划村庄提供为期3年的规划师下乡服务(发生的相应费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。

服务要求:第一节 技术部分 一、村庄规划编制服务要求: 1、规划编制的深度及成果应依据国家、省、市乡村振兴相关政策文件,符合《沈阳市“美丽庭院、美丽村屯、美丽田园”建设三年行动计划》沈人居发[2021]1号、市自然资源局《2022年美丽宜居村村庄规划编制工作方案》相关规定,须满足《沈阳市实用性村庄规划编制导则》(试行)相关技术要求,规划期限至2035年。 2、规划最终成果须达到录入沈阳市“多规合一”平台的要求和标准。 3、现状情况踏勘与评价分析。综合分析村庄区位、资源优势;人口、经济、农业等现状发展特征以及交通、市政、公服等设施建设情况。 4、村庄发展定位及产业规划。结合村庄自身特征、明确村庄发展定位、发展模式,推进产业融合,制定产业发展策略。 5、村庄空间管制规划及居民点用地布局规划。严格落实上层次国土空间规划,划定村庄空间管制范围。同时明确村庄空间结构与功能分区,对居民点予以合理规划布局。 6、公共服务设施规划。完善村庄公共服务设施配置,合理规划布局。 7、交通及市政设施规划。完善村庄交通体系、市政设施体系,改善农村人居环境。 8、文化、生态、景观、风貌等规划。尊重村庄生态环境、历史文化、地域文化,合理利用、有效传承。结合农民住房建设意向,提升农房建设设计和服务管理水平,进而改善农民居住条件和居住环境,提升乡村风貌。 9、近期建设规划。提出近期建设内容,列举项目库。 10、规划成果编制。编制说明书、图纸、汇报材料,提供纸质装订成果2套及电子文件1套(说明书为word/pdf格式,图纸CAD格式,汇报材料PPT格式。) 11、专家论证。项目中期及验收阶段由采购单位组织不少于1次专家论证(视项目实际情况确定,论证费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。 12、后续咨询服务。最终成果提交后,为规划村庄提供为期3年的规划师下乡服务(发生的相应费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。 二、服务标准:符合国家、省、市相关相关标准 第二节 商务要求 一、合同履行期限:合同签订后120日内完成 二、服务范围:履约期限内需要完成规划编制、专家评审、多规合一平台审核、并最终取得政府批复文件。 三、履约地点:采购人指定地点 四、付款方式及条件: 第一次付款:村庄规划编制成果中期汇报后进行,要求具备规划文本和村民代表大会审查通过的意见,拨付比例为项目合同金额的50%。 第二次付款

服务要求:★1、规划编制的深度及成果应依据国家、省、市乡村振兴相关政策文件,符合《沈阳市“美丽庭院、美丽村屯、美丽田园”建设三年行动计划》沈人居发[2021]1号、市自然资源局《2022年美丽宜居村村庄规划编制工作方案》相关规定,须满足《沈阳市实用性村庄规划编制导则》(试行)相关技术要求,规划期限至2035年。 ★2、规划最终成果须达到录入沈阳市“多规合一”平台的要求和标准。 ★3、现状情况踏勘与评价分析。综合分析村庄区位、资源优势;人口、经济、农业等现状发展特征以及交通、市政、公服等设施建设情况。 ★4、村庄发展定位及产业规划。结合村庄自身特征、明确村庄发展定位、发展模式,推进产业融合,制定产业发展策略。 ★5、村庄空间管制规划及居民点用地布局规划。严格落实上层次国土空间规划,划定村庄空间管制范围。同时明确村庄空间结构与功能分区,对居民点予以合理规划布局。 ★6、公共服务设施规划。完善村庄公共服务设施配置,合理规划布局。 ★7、交通及市政设施规划。完善村庄交通体系、市政设施体系,改善农村人居环境。 ★8、文化、生态、景观、风貌等规划。尊重村庄生态环境、历史文化、地域文化,合理利用、有效传承。结合农民住房建设意向,提升农房建设设计和服务管理水平,进而改善农民居住条件和居住环境,提升乡村风貌。 ★9、近期建设规划。提出近期建设内容,列举项目库。 ★10、规划成果编制。编制说明书、图纸、汇报材料,提供纸质装订成果2套及电子文件1套(说明书为word/pdf格式,图纸CAD格式,汇报材料PPT格式。) ★11、专家论证。项目中期及验收阶段由采购单位组织不少于1次专家论证(视项目实际情况确定,论证费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。 ★12、后续咨询服务。最终成果提交后,为规划村庄提供为期3年的规划师下乡服务(发生的相应费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。

服务要求:1、规划编制的深度及成果应依据国家、省、市乡村振兴相关政策文件,符合《沈阳市“美丽庭院、美丽村屯、美丽田园”建设三年行动计划》沈人居发[2021]1号、市自然资源局《2022年美丽宜居村村庄规划编制工作方案》相关规定,须满足《沈阳市实用性村庄规划编制导则》(试行)相关技术要求,规划期限至2035年。 2、规划最终成果须达到录入沈阳市“多规合一”平台的要求和标准。 3、现状情况踏勘与评价分析。综合分析村庄区位、资源优势;人口、经济、农业等现状发展特征以及交通、市政、公服等设施建设情况。 4、村庄发展定位及产业规划。结合村庄自身特征、明确村庄发展定位、发展模式,推进产业融合,制定产业发展策略。 5、村庄空间管制规划及居民点用地布局规划。严格落实上层次国土空间规划,划定村庄空间管制范围。同时明确村庄空间结构与功能分区,对居民点予以合理规划布局。 6、公共服务设施规划。完善村庄公共服务设施配置,合理规划布局。 7、交通及市政设施规划。完善村庄交通体系、市政设施体系,改善农村人居环境。 8、文化、生态、景观、风貌等规划。尊重村庄生态环境、历史文化、地域文化,合理利用、有效传承。结合农民住房建设意向,提升农房建设设计和服务管理水平,进而改善农民居住条件和居住环境,提升乡村风貌。 9、近期建设规划。提出近期建设内容,列举项目库。 10、规划成果编制。编制说明书、图纸、汇报材料,提供纸质装订成果2套及电子文件1套(说明书为word/pdf格式,图纸CAD格式,汇报材料PPT格式。) 11、专家论证。项目中期及验收阶段由采购单位组织不少于1次专家论证(视项目实际情况确定,论证费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。 12、后续咨询服务。最终成果提交后,为规划村庄提供为期3年的规划师下乡服务(发生的相应费用包含在项目编制经费中,由中标人支付)。