与受监管的经纪人进行交易
(一)取得预售许可证的商品房项目,必须在预售许可后 10 日内一次性公开销售全部预售房源,在售楼部醒目位置公示预售房源的位置、面积、单价、总价等信息,不得分批次销售,不得捂盘惜售、囤积房源。取得预(现)售许可(备案)的商品住房项目,应及时做好楼盘销售台账备查,如购房意向者多于可供房源的项目,应采取由公证机构主持的现场摇号、网络摇号等方式公开销售商品住房,摇号规则及过程应公开公示。
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客戶資產獨立並託管於銀行; 擁有全自研風控系統, 保持持續更新疊代能力
香港投資者賠償基金(ICF) 提供50萬港幣保障; 美國證券投資者保護公司(SIPC) 成員
全自主研發“富途磐石”信息 安全系統,獲得ISO27001 信息安全管理體系認證, 全面保障賬戶和私隱安全
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榮獲 最佳數字金融服務獎
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富途集團內各公司的持牌信息如下: 富途證券國際(香港)有限公司 共計持有20張金融牌照與資質,為客戶提供安全可靠的證券交易服務。 中國香港 :受香港證監會監管的持牌法團(中央編號:AZT137),持有證券交易牌照(第1類)、期貨合約交易牌照(第2類)、槓桿式外匯交易牌照(第3類)、就證券提供意見牌照(第4類)、就期貨合約提供意見牌照(第5類)、提供自動化交易服務牌照(第7類)、提供資產管理牌照(第9類);持有強積金中介人牌照;是聯交所參與者、香港結算參與者、中華通交易所參與者、中華通結算參與者、股票期權交易所參與者、聯交所期權結算所參與者、期交所期貨交易商、期貨結算所參與者。 歐洲 :倫敦證券交易所會員、綠寶石交易平台會員。 新加坡 :新加坡交易所證券交易會員、新加坡交易所衍生品交易會員 富途信託有限公司 与受监管的经纪人进行交易 信託或公司服務提供者牌照(牌照號碼:TC006475) 富途財務有限公司 放債人牌照(牌照號碼:2034/2021) 富途保險經紀(香港)有限公司 保險經紀公司牌照(牌照號碼:FB1783) Moomoo Financial Inc. 在美國證監會(SEC)註冊的持牌主體(認證編號CRD: 283078/SEC: 8-69739),是美國金融業監管局(FINRA)美國證券投資者保護公司(SIPC)成員,受美國證監會(SEC)和美國金融業監管局(FINRA)監管。 Futu Clearing Inc. 在美國證監會(SEC)註冊的持牌主體(認證編號CRD: 298769/SEC: 8-70215),是美國金融業監管局(FINRA)和美國證券投資者保護公司(SIPC)成員,同時也是美國存管信託公司(DTC)會員、全國證券清算公司(NSCC)會員、美股期權清算公司(OCC)會員,受美國證監會(SEC)和美國金融業監管局(FINRA)監管。 Futu Wealth Advisors Inc. 在美國證監會(SEC)註冊的持牌主體(認證編號CRD:310790/SEC:801-119635),擁有註冊投資顧問牌照,受美國證監會(SEC)監管。 Futu Futures Inc. 在美國全國期貨協會(NFA)註冊的會員(註冊編號NAF ID: ID:0523957),擁有美國期貨牌照,受美國全國期貨協會(NFA)及美國商品期貨委員會(CFTC)監管。 Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)註冊的持牌主體(牌照編號:CMS101000),持有資本市場服務牌照(CMS),持有財務顧問豁免(Exempt Financial Adviser)資質。同時,獲新加坡證券交易所(SGX)全部會員資質,分別為:新加坡交易所證券交易會員、新加坡交易所中央存托結算會員、新加坡交易所衍生品交易會員、新加坡交易所衍生品清算會員、新加坡交易所中央存托託管會員。 Futu Trustee (Singapore) Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)註冊的持牌主體(牌照編號:No.TC000074),持有信託服務牌照(Trust Business Licence)。 Futu Securities (Australia) Ltd. 在澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)註冊的持牌主體,持有澳大利亞金融服務(AFS)牌照(牌照編號:224663),受澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)監管。
富途集團內各公司的持牌信息如下: 富途證券國際(香港)有限公司 共計持有20張金融牌照與資質,為客戶提供安全可靠的證券交易服務。 中國香港 :受香港證監會監管的持牌法團(中央編號:AZT137),持有證券交易牌照(第1類)、期貨合約交易牌照(第2類)、槓桿式外匯交易牌照(第3類)、就證券提供意見牌照(第4類)、就期貨合約提供意見牌照(第5類)、提供自動化交易服務牌照(第7類)、提供資產管理牌照(第9類);持有強積金中介人牌照;是聯交所參與者、香港結算參與者、中華通交易所參與者、中華通結算參與者、股票期權交易所參與者、聯交所期權結算所參與者、期交所期貨交易商、期貨結算所參與者。 歐洲 :倫敦證券交易所會員、綠寶石交易平台會員。 新加坡 :新加坡交易所證券交易會員、新加坡交易所衍生品交易會員 富途信託有限公司 信託或公司服務提供者牌照(牌照號碼:TC006475) 富途財務有限公司 放債人牌照(牌照號碼:2034/2021) 富途保險經紀(香港)有限公司 保險經紀公司牌照(牌照號碼:FB1783) Moomoo Financial Inc. 在美國證監會(SEC)註冊的持牌主體(認證編號CRD: 283078/SEC: 8-69739),是美國金融業監管局(FINRA)美國證券投資者保護公司(SIPC)成員,受美國證監會(SEC)和美國金融業監管局(FINRA)監管。 Futu Clearing Inc. 在美國證監會(SEC)註冊的持牌主體(認證編號CRD: 298769/SEC: 8-70215),是美國金融業監管局(FINRA)和美國證券投資者保護公司(SIPC)成員,同時也是美國存管信託公司(DTC)會員、全國證券清算公司(NSCC)會員、美股期權清算公司(OCC)會員,受美國證監會(SEC)和美國金融業監管局(FINRA)監管。 Futu Wealth Advisors Inc. 在美國證監會(SEC)註冊的持牌主體(認證編號CRD:310790/SEC:801-119635),擁有註冊投資顧問牌照,受美國證監會(SEC)監管。 Futu Futures Inc. 在美國全國期貨協會(NFA)註冊的會員(註冊編號NAF ID: ID:0523957),擁有美國期貨牌照,受美國全國期貨協會(NFA)及美國商品期貨委員會(CFTC)監管。 Moomoo Financial Singapore Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)註冊的持牌主體(牌照編號:CMS101000),持有資本市場服務牌照(CMS),持有財務顧問豁免(Exempt Financial Adviser)資質。同時,獲新加坡證券交易所(SGX)全部會員資質,分別為:新加坡交易所證券交易會員、新加坡交易所中央存托結算會員、新加坡交易所衍生品交易會員、新加坡交易所衍生品清算會員、新加坡交易所中央存托託管會員。 Futu Trustee (Singapore) Pte. Ltd. 在新加坡金管局(MAS)註冊的持牌主體(牌照編號:No.TC000074),持有信託服務牌照(Trust Business Licence)。 Futu Securities (Australia) Ltd. 在澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)註冊的持牌主體,持有澳大利亞金融服務(AFS)牌照(牌照編號:224663),受澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)監管。
CFTC將贏得加密貨幣「專屬監管權」!美國會擬歸類商品非證券;2.3萬人連署要SEC主席下台
參議院兩黨議員 3 日起草了《數位商品消費者保護法》,明確指出比特幣(比特幣, BTC)和以太坊(以太坊, ETH)被歸類為商品,而不是證券。相望賦予 CFTC 對數位商品市場的專屬管轄權、爲消費者和市場帶來更多保障。但並沒有提及其他加密貨幣是否同樣為商品、或是提供分類標準。
(前情提要: CFTC傳感到失望「SEC將9種幣列為證券」:一些代幣可屬於大宗商品 )
(背景補充: 美國2大機構不內鬨了! SEC正與CFTC談判加密貨幣監管「合作備忘錄」 )
長 期以來,美國證券交易委員會(SEC)與商品期貨交易委員會 (CFTC)針對比特幣等加密貨幣的管轄權問題一直爭執不休。但據《Blockworks》最新報導,民主黨參議員 Debbie Stabenow 與共和黨參議員 John Boozman 在 3 日起草了《數位商品消費者保護法》。
比特幣和以太坊是商品?
該草案明確指出,比特幣和以太坊被歸類為商品,而不是證券,應受到 CFTC 監管;不過並沒有提及其他加密貨幣是否同樣為商品、或是提供分類標準。參議員 Debbie 表示:
此外,草案還提到能夠交易 BTC 和 与受监管的经纪人进行交易 ETH 的交易所也必須在 CFTC 註冊,並引入新的註冊類別,包括「數位商品經紀人」、「數位商品託管人」、「數位商品交易設施」…等。值得一提的是,草案內容提到僅進行挖礦活動不足以觸發註冊為數位商品平台的必要性。
參議員 Boozman 表示之所以提出該項草案,是因為現行對加密行業的監管過於破碎:
數位資產和區塊鏈技術將持續改變全球市場的運作方式。然而,這個快速發展的行業目前主要受州級法規的拼湊管理。這根本不是保護消費者免受欺詐的有效方法。
我們的法案將賦予 CFTC 對數位商品現貨市場的專屬監管權,這將為數位商品領域的消費者、市場完整性和創新帶來更多保障。
先別高興得太早,CFTC 和 SEC 的管轄權之爭仍在進行
不過該項草案也並非想要完全獨立的監管加密貨幣,內容中仍提到 SEC 將控制行業內的某些方面,但並未詳細說明這種職責分工的具體內容;看來 CFTC 和 SEC 之間的管轄權之爭仍在繼續進行。
註:SEC 的規模大約是 CFTC 的六倍
SEC 和 CFTC 的任務是做他們認為對美國消費者最有利的事情。
這些機構需要立法指導,立法者在很大程度上理解,這兩個機構都有空間,具體取決於數位資產的情況「細節很重要。」
近 2.3 萬人簽署請願書要求 SEC 主席辭職
另外值得關注的是,根據美國請願網站 Change.org 平台數據,目前有將近 2.3 萬民眾簽署了一份請願書,要求證券交易委員會(SEC)主席 Gary Gensler 辭職。請願書的指控如下:
Gary Gensler 參與了 Citadel 赤裸裸的賣空和暗池濫用方面的犯罪活動。由於未執行有關裸賣空的法律,他犯有妨礙司法公正罪。
如果 Gary Gensler 不打算履行 SEC 負責人的職責,我們要求他立即辭職、我們需要一個公平的市場; SEC 負責人應該保護投資者而不是犯罪分子。
據悉,SEC 主席還涉嫌通過 Vanguard Group 和貝萊德從事 AMC Theatres 和 GameStop 等加密貨幣相關證券的賣空業務。行業專家表示這指控非常嚴重,不僅因為 Gensler 擔任的職位,還因為 SEC 長期以來一直對加密貨幣相關公司採取非常強硬的立場。
被指“套取”对手指数的构建信息,波交所回应争议:不想替代或与CNPI竞争
对于双方的不欢而散,波交所伦敦总部发言人接受证券时报·e公司记者采访时回应称:“我们与CNPI进行过探索性的讨论,该组织发布了一套详细的评估报告,涵盖了在各类中国船厂建造的新造船价格。然而,波罗的海交易所的要求是使用更易于管理的标准数据集,包括标准船舶描述,并使用较少的已获授权向我们报价的经纪人,没有指定应该使用的造船厂。需要指出的是,波罗的海交易所受英国金融行为监管局 (FCA) 监管,并遵循国际证券委员会组织 (IOSCO) 制定的报告原则,这意味着,如果我们与CNPI合作并使用他们的方法论,将需要重组他们的指数的制作方式,这一做法是不切实际的。”
在4月初,双方还通过线上会议进行了洽谈。“在之后半个月的邮件往来中,对方进一步探讨了各种合作方式,比如联合做品牌,波交所接管行政管理,我们继续负责具体指数的操作,我也被要求对相关合作给出一个报价。在这种情况下,针对他们想了解的CNPI构建情况,我基本都告知了,尤其是有哪些船舶经纪公司在向CNPI报价、基准船型如何定以及成分船厂等核心概念和信息。”刘巽良谈到。
即便如此,5月底,刘仍按双方此前讨论过的CNPI提供数据的合作方式发出实盘报价,有效期30天;与此同时,刘也被告知波交所可能要自己研发某种形式的新造船指数了。按刘的表述,直到7月1日(实盘报价有效期过后一天),在他的再次询问下,A在回复中以商业模式不同为由,确认了双方洽谈终结。
这段接触给刘巽良的感受并不好。他认为,波交所以合作为由从他公司“套取”了CNPI的关键信息,并且私下邀请CNPI报价成员为波交所筹备的新指数报价。“与受监管的经纪人进行交易 这样的行为是否有违波交所‘Our Word, Our Bond’(译:言出必行)的格言?”刘在采访中反问。
“作为船东和分析师常用的衡量船舶价格和造船业繁荣程度的重要工具,CNPI在过去十年中已经获得了认可。我们在很多交易中都使用了这个指数,它很好地反映了市场状况。中国已是世界上最大的造船国,所以指数的样本(报价)是具有代表性的,并且该指数有来自国内外的报价会员。”上海某航运经纪公司总经理评价CNPI时称。
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